招标文件编制对项目管理的影响及控制要求

工程招标文件在整个施工过程的管理中起着非常重要的作用。在招标文件中，通常会明确说明项目的具体建设要求。投标人在全面了解招标文件后，需要根据其内容确定是否符合建设单位的条件，是否能够完成建设单位的项目管理目标。摘要∶本文从项目管理的五大控制要求出发，探讨如何编制招标文件，为项目实施阶段的管理打下良好的基础。

一、导言

在工程项目中，招标文件是由建设单位编制（或委托编制）并发送给参与投标的施工单位的有关工程建设要求的文件。本文件不仅是招标过程中的关键文件，也是工程建设中主要利益相关方发出的要约邀请。投标人编制投标文件作为对招标文件的响应，评标委员会选择与招标文件最一致的投标文件，推荐建设单位作为中标候选人，并将建设单位的投标邀请书转化为报价（合同文件）

随着项目管理要求的进一步提高，工程招标不仅仅是选择一个好的施工单位，更是试图与建设单位签订一份体现建设单位项目管理目标的合同，为项目的顺利施工奠定基础。为了实现这一目标，如何编制工程招标文件成为招标工作的重点。

二、招标文件编制中需要解决的问题33， 354是标准化多于控制。

在项目实施阶段忽视建设单位对项目管理和控制的考虑是编制招标文件时最常见的问题。招投标业务本身是一项具有博弈特征的商业竞争业务，招投标过程涉及到招投标单位（建设单位）、招标代理机构、招投标单位（建设单位）、评标专家和监造人员。由于涉及不同角色的参与者，所以在编制招标文件时有很多注意事项。施工单位经常委托招标代理机构帮助准备或使用招标代理机构提供的模板完成准备工作。但这些模板一般只注重招标过程的规范化，帮助业主选择合适的施工单位，容易忽视项目实施阶段的项目管理和控制问题。在用这种招标文件投标时，一些中标的施工单位往往以合法承包商的身份出现，使施工单位感到难以管理。

比如某企业编制的《2019-2020年度三类投资项目工程招标文件》，忽略了建设单位在项目实施阶段对项目管理和控制的要求。虽然邀请了有实力、有资质的施工单位投标，但施工单位所在行业的特殊管理要求和项目管理目标并未纳入招标文件，导致项目建设阶段出现诸多矛盾，双方不得不提前协议解除合同，对项目建设影响较大。

三、基于项目管理目标，高质量编制招标文件作为建设单位，项目管理的目标应从编制招标文件入手，从进度控制、质量控制、安全控制、投资控制、合同控制五个方面制定要求，向潜在投标人（建设单位）发出邀请，引导投标人在竞争中给予更多承诺，并在合同中签署这些承诺，充分体现建设单位的项目管理目标。

1.编制招标文件时，设定进度控制要求

进度影响工程的成本，所以招标文件必须对进度控制有合理的要求。招标选择施工单位时，需要综合分析比较施工单位的四大要素∶人、财、物、法。

（1）人员配备要求∶ 施工单位管理人员具有丰富的管理经验，技术人员配备齐全，具备项目所需的各种专业，施工人员充足。其中项目经理和项目技术负责人应提供近几年类似项目的同规模业绩。

（2）财务实力要求建设单位提供第三方会计师（审计师）事务所提供的财务报告。虽然建设单位会在开工前和施工过程中向建设单位支付一定比例的工程进度款，但如果建设单位财务状况不佳，历史欠款较多，必然会影响新项目的建设。而且，当项目需要赶进度时，无论是采用冲法还是快速跟进法，都需要额外的资金来保证。

（3）机械工具方面，要求提供施工困难时使用的设备工具的所有权。在一般项目的可行性研究报告中，会有一篇专门分析施工难点的文章，其中会提到施工中使用的特殊设备，如大型起重机等。这些专用设备的所有权往往会影响施工进度，因此在投标时需要比较各公司拥有的机具的规格和数量。

（4）方案选择需要施工方案、进度计划和人力资源计划。需要对比每个家庭的方案是否有重点、有难度、有针对性。这些方案也是建设单位对施工单位的承诺。

2.在编制投标文件时设定质量控制要求

施工过程是形成工程施工实体的过程。提高工程建设的质量水平，必须重视工程建设的质量控制。因此，在招标阶段，我们应该重点关注建设单位的以下几个方面的能力∶

（1）资格审查期间，投标人应持有建设行政主管部门颁发的施工资格证书和有效的质量管理体系认证。否则，该单位将被终止进入技术审查阶段。

（2）技术负责人是否具有资质和丰富的工程经验，能熟悉施工图纸、施工技术规范、质量要求和标准等。并优先考虑近期有更多相同规模类似施工成果的项目技术负责人。

（3）施工单位是否按照质量管理体系开展工作，有目标、有计划、有检查、有验收，能及时发现和纠正质量问题。审查施工单位投标时是否对工程的重点和难点进行了适当的分析，对关键部位和工序是否有针对性的措施。（4）质检员与资料员之间是否有良好的沟通机制，使质量检验数据能够按照施工技术规范和检验评定标准进行标准化、规范化，并在施工过程中同步形成竣工资料。审查建设单位信息管理系统是否完善，措施是否合理，内容是否齐全。

此外，一些招标文件要求对建设单位近几年的业绩进行客户评价和保修恢复情况进行审查，这是一个很好的起点。但在实践中，由于客户评价容易获得，合同中往往会规定保修追偿，一般可以由投标人提供，没有太大的参考价值。

3.在编制招标文件时设定安全控制要求

工程建设具有规模大、周期长、人数多、劳动强度大的特点。没有严格的安全控制，很容易发生安全事故。对于施工安全的管理，我们必须充分考虑项目的复杂性，包括施工现场复杂、空中作业多、交叉作业多、特种设备作业多等环境因素，以及高温、台风、降雨等自然因素。从项目策划阶段开始，在编制招标文件时，就要设置安全控制的评价条款。

（1）资质审查时，要求施工单位具有完善的管理体系，包括安全生产许可证、环境管理体系认证和职业健康安全管理体系认证;要求施工单位如实告知近年来工程建设过程中是否发生人身伤亡和重大财产损失事故，并证明其对安全控制的效果。如果无法提供或发现舞弊，必须终止单位进入技术审查阶段。

（2）充分考虑到当前社会工程中的建筑工人绝大多数是农民工，安全意识薄弱，在施工中往往因为贪图方便快捷而违反操作规程。施工单位的安全负责人必须具有组织安全管理的经验和能力。

（3）完善的管理是减少安全事故的有力武器。建设单位应优先选择对本工程安全风险有较好认识、措施科学合理、针对性强的建设单位。

（4）充分认识文明施工的重要性，建设单位应优先考虑重视现场管理、能因地制宜制定现场文明施工和环境保护措施的施工单位。

另外，如果建设单位有行业特殊性、自身特殊性或项目特殊性等。并需要对建设单位提出特殊要求的，应当在编制招标文件时提出。如果有许多要求，一个协议（如 HSSE协议等。）可作为投标书的附件单独编制，成为合同要约邀请的一部分，最终与中标人形成要约并在合同中签字，从而为施工实施阶段的安全管理奠定基础。

4.在编制招标文件时设定投资控制的要求

工程招标前，建设单位一般都进行了可行性研究、基础设计、施工图设计等工作，在投资控制中起着重要作用。狭义的可行性研究主要用于项目立项、投资等"开源"工作，而基础设计、施工图设计是控制投资的"节流"工作。建设单位既要做好"开源"，又要注意"节流"。因为招标文件的编制主要是针对基础设计和施工图设计的完善。做好投资控制，投标策划应做好以下选择∶（1）固定总价合同和固定单价合同的选择。在工程招标阶段，由于基础设计深度不够，施工图设计不完善甚至不完整，工程量不明确，只能选择固定单价合同进行招标。在施工图完善的情况下，如一期工程完成，二期工程重复，应优先采用固定总价合同进行投标。

（2）最低投标价评标方法和被评审的最低投标价评分方法的选择。一般情况下，固定单价合同招标更适合直接采用最低价中标法评标;固定总价合同招标更适合采用经评审的最低投标价评分法，要求评标委员会通过分部分项工程量清单对投标价格进行分析，判断每个投标人是否低于成本价报价，然后根据评标方法进行修正，再进行比较。编制招标文件时，如果采用经评审的最低投标价评分法，必须制定出商务部分的详细评标步骤和修正方法。

（3）最低投标价优先于最接近的平均价格。在设定价格评分标准时，存在先选择最低投标价，再选择最接近平均价的问题。两种方式各有优势，优先考虑最低投标报价有利于节约投资成本;优先考虑最近的平均价格将有效地引导投标人仔细研究项目，在充分考虑各种条件和部分成本的基础上报价，尽量接近"平均价格"。经过案例总结，在选择最接近的平均价格的基础上，对高于平均价格的部分采用扣分的方法，两种方法的结合，既能引导投标人认真研究项目，报出相对合理的价格，又能在一定程度上优先考虑低价，在健康发展的框架下形成理性博弈，客观上节约建设单位的投资。

5.在编制招标文件时设定合同控制要求

通过招标签订的工程建设合同一般由一系列文件组成，包括专用合同条款、通用合同条款、招标范围和要求、合同附件、招标文件、投标文件等。在编制招标文件时，需要满足合同的控制要求，提前定制合同文件并附在招标文件中，重点完成以下任务∶

（1）经常发包的工程，其施工单位应定期修订更新以往工程施工总结中的合同通用条款版本，使其符合施工单位的管理思路。

（2）为新招标项目定制的个性化条款应以专用合同的形式制定，作为通用合同条款的具体化、补充或修改。

（3）建设单位应根据自身提出的特殊要求或项目特点，提前制定专项协议，如HSSE协议、诚信聘用责任书、保密协议等。并附在投标文件中。

（4）方案和措施（包括进度保证措施、质量保证措施、安全保证措施等。）投标人在投标文件中需要编制的内容应有格式要求，并作为技术标文件单独成册，便于评标。另一方面，一旦中标，这些方案是建设单位的承诺，并提交给建设单位的项目管理人员，以监督建设单位在工程建设过程中履行承诺。

四、总结

工程招标文件不仅是工程招标过程中的重要文件，也是建设单位与施工单位之间的第一份文件。建设单位的项目管理目标应从编制招标文件入手，从进度控制、质量控制、安全控制、投资控制、合同控制等方面进行研究。向潜在投标人（建设单位）发出要约邀请，引导投标人在竞争中给予更多承诺，最终与中标人（建设单位）达成要约。